미국의 세컨더리 보이콧 금융제재의 의도와 실행전략:방코델타아시아 사례의 제재 효과와 메커니즘
Mechanism of the Effect of Financial Secondary Boycott: Focusing on Banco Delta Asia case
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초록
방코델타아시아(BDA: Banco Delta Asia) 사건은 2005년 9월에 미국 재무부가 방코델타아시아에 대하여 북한의 위조 달러 유통, 마약 밀매 등을 방조한 혐의로 미국 애국법 제311조의 ‘주요 자금세탁 우려 대상’으로 지정한 ‘세컨더리 보이콧(Secondary Boycott)’방식의 금융제재 사례이다. 이로 인하여 북한의 모든 국제 금융거래가 차단되는 효과가 발생하였다. 본 연구의 목적은 세컨더리 보이콧 금융제재의 효과를 발생시키는 메커니즘을 규명함에 있다. 이는 향후 유사한 제재가 실행될 경우 겉으로 드러나지 않은 측면을 포함한 전체적 모습에 대한 통찰과 적절한 정책의 수립을 지원할 수 있을 것이다. 메커니즘 규명을 위한 분석 틀로서 3축 작동구조론을 가설로 제시한다. 3축이란 미국 애국법 제311조, 달러 패권주의, 국제자금세탁방지기구(FATF)의 자율적 집행력 등으로서 세컨더리 보이콧 효과를 발생시키는 기제들이다. 이 기제들은 직접적 또는 간접적으로 제재 주체들에게 영향을 미침으로써 세컨더리 보이콧의 효과를 발생시킨다. 그 효과의 주요 특징은 ‘레버리지 효과’와 ‘치외법권적 효과’이다. 실제 상황에서 세컨더리 보이콧 금융제재는 3축 작동구조론에 의한 효과와 적절한 실행전략이 결합하여 나타난다.
Abstract
The U.S. Treasury Department designated Banco Delta Asia SARL as a primary money laundering concern under Section 311 of the USA PATRIOT Act on September 15, 2005 because it represented an unacceptable risk of money laundering and other financial crimes. This is a so-called “secondary boycott” method of financial sanctions. The purpose of this study is to analyze the mechanism of secondary boycott financial sanctions and their effect. This study proposes the ‘Three-Axis Operational Structure Hypothesis’ as an framework to analyze the machanism of the secondary boycott financial sanctions, and hypothesizes that three actuators that directly or indirectly influenced all parties involved are Section 311 of the USA Patriot Act, US dollar hegemony and the name and shame strategy of Financial Action Task Force. Main characteristics of the effect are ‘leverage effect’ and ‘extra-territorial effect’. In actual situations, secondary boycott financial sanctions are developed by combining the three-axis operational structure theory with appropriate execution strategies.
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