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논문KCI 등재

자금세탁방지의무와 변호사의 비밀유지 의무를조화하기 위한 입법적 고찰

Legislative Consideration on Lawyers’ Duty of Confidentiality in Accordance with Anti-Money Laundering

윤배경
국회입법조사처 (NARS)|2017.08|입법과 정책 (Legislation and Policy Studies)|제9권 제2호|pp. 55-78|DOI 10.22809/nars.2017.9.2.003

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자금세탁방지의무비밀변호사비밀유지의무자금세탁변호사-의뢰인 비닉특권게이트키퍼confidentialitygatekeeperanti-money launderingAttorney- Client Privilegelawyers’ duty of confidentialityduty of AML/CFT
주제분류정책학

초록

본고에서는 최근 가시화되고 있는 비금융업 및 전문직 종사자에 대한 자금세탁방지의무 부과와관련하여 변호사법 및 변호사윤리장전에 규정된 변호사 비밀유지의무와의 관련성을 검토하여보았다. 자금세탁 및 테러조달자금을 억제하려는 전세계적인 노력에 공조하고 국제적 규범에발 맞추기 위해서 비금융업 및 전문직 종사자인 변호사에게도 자금세탁으로 의심되는 거래등을 보고하도록 하는 등 법적으로 강제하여야 할 필요성이 있을 수 있다. 그러나, 이는 변호사제도의 근간과 사법제도의 신뢰성을 담보하는 변호사의 비밀유지의무와 정면으로 배치될가능성이 크다. 이에 변호사의 비밀유지의무를 유지하면서 게이트키퍼(Gatekeeper)로서의변호사가 수행할 수 있는 자금세탁방지의무를 조화할 수 있는 방법이 있는지를 살펴보았다. ‘특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률’이 변호사에게 자금세탁방지를 부과할경우에는 위헌의 가능성이 있음을 감안하여 1) 변호사비밀유지 ‘대상 거래’의 명확화; 2) 변호사비밀유지 의무의 대상이 되는 ‘비밀’ 개념의 명확화; 3) 의심거래보고 시 ‘의심’의 개념 강화; 4) 의심거래보고시의 변호사 보호; 5) 보고처를 대한변호사협회로 하도록 하는 등의 규정을두는 것이 필요하다. 이와 함께 변호사-의뢰인 비닉특권을 법제화 할 필요성이 대두된다.

Abstract

With recent movement of financial authorities to impose the duty of Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism (AML/CFT) upon the Designated Non-Financial Business and Professions (DNFBPs), this article has addressed the lawyers’ duty of confidentiality under the Lawyers Act and the Korean Bar Association Code of Professional Conduct in connection with the legal professionals’ duty to AML/CFT. In case that the current ‘Act on Reporting and Use Certain Financial Transaction Information (ARUFT)’ is to be revised to impose on the legal professionals the duty of AML/CFT, the followings are proposed in the view that such revision of ARUFT will be doubtlessly argued as the possibility of its unconstitutionality: 1) that the legal professionals’ duty to AML/ CFT shall be applied only to a designated financial or real estate activities; 2) that the concept of confidential or secrets of lawyers to be protected and not to be disclosed under professional secrecy shall be clarified; 3) that a greater threshold of “suspicion’ shall be necessary;and 5) that lawyers may be allowed to carry out their STR to the Korean Bar Association. Along with the revision of ARUFT, Attorney-Client Privilege is strongly recommended to be legislated.

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