미국 증권회사 컴플라이언스 프로그램의 이론적 배경과 특징

참고문헌 (18)

1. "금융감독원 검사업무편람 Ⅶ 내부통제 및 지배구조 관련 검사업무"
2. "선물회사의 Compliance 기능 강화방안 검토" (1999), 금융감독원 감독6국
3. "내부통제체크리스트 및 증권사고 유형별 원인 대책" (2003), 금융감독원 증권검사국
4. "증권회사의 준법감시인제도 운영 모범규준" (2003), 금융감독원
5. "준법감시인제도의 조기정착을 위한 시론", 3(1) (2002), 한국증권법학회
6. "증권거래법상 준법감시(Compliance)제도의 실효성 제고를 위한" (2002)
7. "법준수프로그램에 관한 연구 미국 회사법상의 논의를 중심으로" (2000)
8. "미국증권관계법 미국의 시장원리와 그 운용" (2001), 박영사
9. "미국의 준법감시인제도 및 시사점", (382) (2000)
10. "준법감시인제도 정착을 위한 선결과제와 발전방향", (111) (2002)
11. "효과적인 컴플라이언스 프로그램 구축", (4) (2004), 서울대학교 금융법센터
12. "내부통제 및 컴플라이언스 특설과정" (2003), 한국증권업협회 증권연수원
13. "감사기능제고를 위한 증권,투신,선물업계 Workshop" 자료" (2002)
14. "The Dilemma of Internal Compliance Programs", pp.50~ (1997)
15. Huff, "The Role of Corporate Compliance Program in Determining Corporate Criminal Liability", pp.96~ (1996)
16. "The Federal Sentencing Guidelines for Corporations and Some Thoughts about Their Future" (1993)
17. "Corporate Compliance Programs as A Defence to Criminal Liability", 605 (1995)
18. "Some Practical Considerations in Developing Effective Compliance Programs A Framework for Meeting the Requirements of the Sentencing Guidelines" (1993)

관련 논문AI추천