본문 바로가기
KERD
논문KCI 등재

미국 해외부패방지법(FCPA) 집행정책의 동향과 우리나라의 정책적 대응방향

US Policy on the Enforcement of the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) and Its Implications for Korea

홍대운
한국비교형사법학회 (Korean Association Of Comparative Criminal Law)|2022.07|비교형사법연구 (Korean Journal of Comparative Criminal Law)|제24권 제2호|pp. 37-80|DOI 10.23894/kjccl.2022.24.2.002

0

조회

0

다운로드

1

인용

0

참고문헌

키워드

해외부패방지법미국 연방법무부U.S. Department of JusticeForeign Corrupt Practices Act국제수사공조foreign bribery해외뇌물범죄국제뇌물방지법international cooperation in investigationKorean Act on Combating Bribery Of Foreign Public Officials
주제분류법학

초록

2021년 12월 미국 정부는 사상 처음으로 부패방지, 특히 해외에서의 부패방지를 국가전략으로 선언하는 국가전략보고서를 공개하였다. 이 보고서를 통해 미국 정부는 해외부패를 방지함으로써 국가안보 외에도 경제분야 등에서의 국가경쟁력을 유지하고자 범정부적 역량을 집중하겠다는 방침을 명확히 하였고, 해외부패방지법(FCPA)을 그 주요 실행수단으로 규정하였다. 이로서 FCPA는 공식적으로 미국 대외정책의 핵심 수단으로 격상되었다. 미국의 FCPA 집행사례를 분석한 결과 외국 기업과 외국인에 대한 처벌에 중점을 두는 경향이 2010년대부터 점점 더 뚜렷하게 나타나고, 처벌의 수위도 더 엄중해지고 있음을 알 수 있다. 이는 최근 삼성중공업, KT 등 우리나라 기업과 국민에 대한 최근 FCPA 집행사례를 통해서도 확인할 수 있다. 미국뿐 아니라 세계적으로 해외뇌물범죄 처벌이 강화되는 추세이므로 이에 대하여 기업과 개인 차원을 넘어서 국가 차원의 능동적인 대응이 요구된다. 예컨대 유럽연합과 주요 국가들도 FCPA와 유사한 법 내지 강화된 공익신고자보호법 등 미국식 반부패 제도를 도입하여 시행하는 추세이고, 해외뇌물범죄에 대한 국제수사공조도 점점 더 활발하게 이루어지고 있다. 이처럼 반부패 법제와 그 집행이 점차 세계적으로 수렴해가는 상황에서 우리가 미국 반부패 국가전략의 일환인 FCPA 집행강화정책에 대응할 방안을 진지하게 모색하지 않는다면 글로벌 스탠더드에 뒤처질 우려가 있다. 따라서 우리는 최근 미국의 FCPA 집행강화정책을 외부의 ‘위협’으로 인식하여 방어적으로 대응하기보다 부패문제를 개선할 수 있는 외부적 자극으로 활용할 필요가 있다.

Abstract

In December 2021, the United States (US) government released a national strategy report declaring anti-corruption measures, especially overseas, as part of their national strategy. In this report, the US government clarified its policy to focus its pan-governmental capabilities on maintaining national competitiveness in economic areas in addition to national security by preventing corruption abroad; it also defined the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) as its main enforcement tool. As a result, the FCPA was officially upgraded as a key means of US foreign policy. An analysis of FCPA enforcement cases shows that the tendency to focus on punishing foreign companies and foreigners has been increasingly evident since the 2010s, and the level of punishment has also increased. This is also confirmed by the recent FCPA enforcement cases against Samsung Heavy Industries, Korea Telecom, and two Korean nationals. Therefore, Korea needs to proactively respond at the national level, beyond the levels of companies and individuals, to the tendency of strengthening punishment for foreign bribery, not only in the US but also in many other major economies. For example, the European Union (EU) and major European countries have also been introducing and implementing a US-style anti-corruption system, such as laws similar to FCPA or enhanced whistleblower protection laws. The increasingly active international cooperation of national investigation authorities in the investigation of foreign bribery cases is also notable. With an anti-corruption legal framework and its enforcement gradually converging from around the world, there is a growing concern that Korea will fall behind the global standards, unless the country seeks to actively respond to the recent FCPA enforcement policy, which has become an indispensable part of the US anti-corruption strategy. In conclusion, it will be necessary to utilize the enhancement of FCPA enforcement by the US government as an ‘opportunity’, an external stimulus to counter corruption, rather than recognizing it as an external ‘threat’ and responding to it in a defensive manner.

참고문헌 (116)

  1. 강성용, "미국 해외부패방지법(FCPA)에 대한 현실주의적 고찰 - 국내적 함의와 대응 방안에 대하여 -", 외법논집, 41(4), pp.293~322 (2017), 법학연구소[DOI]
  2. 김병기, "企業賂物犯罪와 商法의 對應方案", 기업법연구, 33(1), pp.9~28 (2019), 한국기업법학회[DOI]
  3. 김성진, "미국 해외부패방지법의 집행동향과 국내기업의 대응방안", 중앙법학, 16(2), pp.157~184 (2014), 중앙법학회[DOI]
  4. 김세환, "법인의 형사책임에 관한 현행 양벌규정의 문제점 : 미국 FCPA법 및 영국 뇌물법과의 비교법적 검토를 중심으로", 한국부패학회보, 21(3), pp.135~158 (2016), 한국부패학회
  5. 박선욱, "미국 해외부패방지법(Foreign Corrupt Practices Act; FCPA)에 따른 관할권의 역외적용", 법과정책연구, 13(3), pp.1247~1271 (2013), 한국법정책학회[DOI]
  6. 박정훈, "미국의 내부공익신고자보호법제, 그리고 평가와 시사점", 경희법학, 48(4), pp.209~256 (2013), 법학연구소
  7. 박준, "1997년 경제위기와 IMF 구제금융이 금융법에 미친 영향", 서울대학교 법학, 55(1), pp.105~203 (2014), 법학연구소
  8. 백창재, "미국 무역정책의 진로", 한국정치연구, 23(3), pp.245~268 (2014), 한국정치연구소
  9. 송옥렬, "企業經營에서 法治主義의 擴散 - 外換危機 이후 會社法의 발전을 중심으로 -", 서울대학교 법학, 55(1), pp.59~103 (2014), 법학연구소
  10. 오택림, "국내뇌물죄와 해외뇌물죄의 비교 연구 - FCPA, UK Bribery Act 등 외국 법제로부터의 시사점을 중심으로 -", 법조, 62(10), pp.145~196 (2013), 법조협회[DOI]
  11. 오택림, "미국 Foreign Corrupt Practices Act에 관한 연구", 법조, 61(6), pp.48~94 (2012), 법조협회[DOI]
  12. 육태우, "해외자회사에 의한 뇌물공여위험 및 관련 내부통제시스템의 구축", 상사판례연구, 31(3), pp.283~330 (2018), 한국상사판례학회[DOI]
  13. 윤충원, "미국 FCPA 반뇌물규정과 미국기업의 실무적 대응", 무역학회지, 36(2), pp.83~115 (2011), 한국무역학회
  14. 이승주, "기업범죄 수사의 새로운 경향- 미국에서의 기소유예약정(DPA), 불기소약정(NPA) 등 대체적 분쟁해결수단 활용을 통한 기업구조개선과 범죄예방 -", 법조, 68(2), pp.160~204 (2019), 법조협회[DOI]
  15. 이재민, "미국 부패방지법(FCPA)의 외국기업에의 적용 － ‘이중적’ 역외적용과 국제법적 함의 －", 서울대학교 법학, 61(1), pp.425~474 (2020), 법학연구소[DOI]
  16. 이재학, "공익신고자제도 활성화를 위한 공익신고자보호법의 개선방안에 관한 연구", 법학연구, 25(1), pp.211~238 (2017), 법학연구소
  17. 이주희, "기업범죄와 내부고발에 관한 법정책적 고찰", 법과정책연구, 14(2), pp.487~511 (2014), 한국법정책학회[DOI]
  18. 이철수, "IMF 구제금융 이후의 한국의 노동법제 발전", 서울대학교 법학, 55(1), pp.205~252 (2014), 법학연구소
  19. 임정호, "미국 해외부패방지법의 동향과 그 시사점 -반부패행위를 중심으로-", 법학연구, 22(2), pp.47~70 (2012), 법학연구원[DOI]
  20. 조주연, "미국 경쟁법상 동의명령제 연구", 국외훈련검사 연구논문집, 27 (2012)
  21. 차호동, "폭스바겐 사건을 통해 본 미국 검찰의 직접수사 기능", 형사법의 신동향, (54), pp.434~459 (2017), 대검찰청[DOI]
  22. 최나진, "미국 조직범죄법(RICO)에 대한 개관", 법학논총, 22(1), pp.185~214 (2015), 법학연구원
  23. 최승재, "미국 해외부패행위방지법과 그 역외적용", 사법, 1(24), pp.111~143 (2013), 사법발전재단[DOI]
  24. 홍대운, "미국 연방법무부 기업범죄기소원칙의 변화와 한국 기업의 대응방안", 형사법의 신동향, (74), pp.1~61 (2022), 대검찰청[DOI]
  25. 황운경, "국내기업의 미국증시 상장에 따른 법률상 위험요소 및 관리방안 - 미국 연방증권법 및 주회사법상 소송관련 위험요소를 중심으로 -", 상사판례연구, 28(2), pp.173~210 (2015), 한국상사판례학회[DOI]
  26. 김권식, "IMF의 외환위기 처방에 대한 자체평가", 대외경제정책연구원 세계경제, 2003. 9, ~ (2003)
  27. 박윤석, "공익제보자 보호를 위한 유럽연합 지침 제정안에 관한 소고", 최신외국법제정보, 5 (2018)
  28. 오규성, "미국 해외부패방지법에 관한 연구" (2018), 사법정책연구원
  29. 한국개발연구원, "IMF 외환위기 발생 20년 대국민 인식조사 결과", 보도자료(2017. 11. 14.), ~ (2017)
  30. EU “내부 고발자 지침”의 국내법 시행과 개인정보보호 이슈 고찰(’21.11월 기준), 심층보고서, "한국인터넷진흥원", ~ (2021)
  31. "명절 때마다 후퇴하는 김영란법 폐지가 답이다", 매일경제, 2022. 1. 7, ~ (2022)
  32. 권오은, "삼성重, 위법 행위로 브라질 당국에 1600억원 지급", 조선비즈, 2021. 2. 23, ~ (2021)
  33. 길소연, "삼성중공업, 3년 만에 드릴십 분쟁 종지부…합의금 2300억 지급", The Guru, 2019. 12. 31, ~ (2019)
  34. 김민아, "‘630만 달러 과징금’ KT, 베트남 사업 따낸 방식은 ‘뒷돈 매수’", KBS News, 2022. 2. 21, ~ (2022)
  35. 김원배, "미국은 왜 전관예우 논란에서 자유로운가?", YTN, 2013. 2. 22, ~ (2013)
  36. 권정두, "‘극약처방’ 내린 정진택 삼성중공업 사장, ‘먹구름’ 여전한 이유", 시사위크, 2021. 7. 27, ~ (2021)
  37. 성상우, "KT, 보고서에 새긴 ‘정치자금법・아현국사 화재’의 교훈", 더벨, 2020. 8. 27, ~ (2020)
  38. 윤두영, "美증시 상장한 한국 기업들의 현주소", 포춘코리아, 2022. 1. 20, ~ (2022)
  39. 이정구, "KT의 ‘쪼개기 후원’ 구현모 대표 약식기소, 황창규 前회장은 무혐의", 조선일보, 2021. 11. 5, ~ (2021)
  40. 이종태, "기로에 선 정보통신 주권", 매일신문, 1999. 7. 19, ~ (1999)
  41. 이효상, "의원 99명에 ‘쪼개기 후원’ KT 전 임원들 1심서 집행유예", 경향신문, 2022. 6. 16, ~ (2022)
  42. 임찬종, "美요청 거부…‘법의 허점’ 탓에 체포 피한 반기상", SBS 뉴스, 2019. 7. 10, ~ (2019)
  43. 정홍택, "한류 콘텐츠의 뿌리, 저작권", 한국일보, 2021. 9. 13, ~ (2021)
  44. 조귀동, "화이트칼라 범죄자 전성시대", 조선비즈, 2020. 2. 13, ~ (2020)
  45. 조진우, "반기문 조카 반주현씨 결국 수감", 한국일보, 2019. 2. 16, ~ (2019)
  46. Gates, Robert M., "Duty: Memoirs of A Secretary of War" (2014), Vintage
  47. Rucker, Philip, "A Very Stable Genius: Donald J. Trump’s Testing of America" (2020), Penguin Press
  48. Strader, J. Kelly, "Understanding White Collar Crime" (2017), Carolina Academic Press
  49. Resnik, David B., "The Price of Truth: How Money Affects the Norms of Science" (2007)
  50. Choi, Stephen J., "Foreign Affairs and Enforcement of the Foreign Corrupt Practices Act", Journal of Empirical Legal Studies, 11 (2014)
  51. Davis, Kevin E., "Why Does the United States Regulate Foreign Bribery: Moralism, Self-Interest, or Altruism?", NYU Annual Survey of American Law, 67 (2012)
  52. Diamantis, Mihailis E., "Prosecution and Punishment of Corporate Criminality", Annual Review of Law and Social Science, 15 (2019)
  53. Fox, Thomas R., "FCPA Enforcement and Compliance Under Trump", Emory Corporate Governance and Accountability Review, 4 (2017)
  54. Garrett, Brandon L., "Globalized Corporate Prosecutions", Virginia Law Review, 97 (2011)
  55. Kirsch, Thomas L. II, "Prosecution of Individuals in Corporate Criminal Investigations", The Department of Justice Journal of Federal Law and Practice, 66 (2018)
  56. Markoff, Gabriel, "Arthur Andersen and the Myth of the Corporate Death Penalty: Corporate Criminal Convictions in the Twenty-First Century", University of Pennsylvania Journal of Business Law, 15 (2013)
  57. Spahn, Elizabeth K., "Implementing Global Anti-Bribery Norms: From the Foreign Corrupt Practices Act to the OECD Anti-Bribery Convention to the U.N. Convention Against Corruption", Indiana International & Comparative Law Review, 23 (2013)
  58. Airey, Simon, "2022 Enforcement Outlook: FCPA", Anti-Corruption, 2022
  59. Boelhouwer, Johanne, "EU Whistleblowing Directive – where we are now and the impact on global employers", JD Supra, February 14, 2022, ~ (2022)
  60. Cassin, Harry, "The FCPA unfairly punishes foreign companies. Or does it?", The FCPA Blog, November 19, 2020, ~ (2020)
  61. Plea and Charge Bargaining: Research Summary, "Devers, Lindsey", Bureau of Justice Assistance, DOJ, ~ (2011)
  62. Dobrik, Adam, "As corporate fines rocketed, DOJ enforcement budgets swelled", Global Investigations Review, June 27, 2017, ~ (2017)
  63. Dobrik, Adam, "After bureaucratic maneuver, criminal division special funding climbed", Global Investigations Review, June 28, 2017, ~ (2017)
  64. Dobrik, Adam, "FCPA enforcement expansion built on unstable funds", Global Investigations Review, June 29, 2017, ~ (2017)
  65. Franco, Isabel, "Brazil: Internal Investigations and Cooperation with Enforcement Authorities", Global Investigations Review, October 15, 2021, ~ (2021)
  66. Gibson Dunn, "2019 Year-End FCPA Update", January 6, 2020, ~ (2020)
  67. Her Majesty’s Government, "UK anti-corruption strategy 2017 to 2022", December 11, 2017, ~ (2017)
  68. Junck, Ryan D., "Second Circuit Upholds Prosecutorial Discretion in Deferred Prosecution Agreements", Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP, September 20, 2017, ~ (2017)
  69. Koehler, Mike, "Donald Trump: The FCPA Is a “Horrible Law and It Should Be Changed”", FCPA Professor, August 6, 2015, ~ (2015)
  70. Mayer Brown, "Beyond the FCPA Resource Guide Redlines: What's New and Why It Matters", Legal Update, August 4, 2020, ~ (2020)
  71. McDermott Will & Emery, "2022 Enforcement Outlook: FCPA", Anti-Corruption, 2022
  72. Implementing the OECD Anti-Bribery Convention, Phase 4 Two-Year Follow-Up Report: Germany, "Organisation for Economic Co-operation and Development", ~ (2021)
  73. Korea - OECD Anti-Bribery Convention, Phase 4 Report: Korea, "Organisation for Economic Co-operation and Development", ~
  74. Pinsent Masons, "Koalitionsvertrag bringt Unternehmensstrafrecht zurück auf die Agenda", OUT-LAW NEWS, November 30, 2021, ~ (2021)
  75. Queen, Jack, "2022 DOJ Fraud Section Roars Back From Pandemic Conviction Dip", Law360, February 15, 2022, ~ (2022)
  76. Stanford Law School, Foreign Corrupt Practices Act Clearinghouse, "2021 FCPA Year in Review", ~
  77. Steinmeyer, Roland, "Proposed German Act on Corporate Criminal Liability Is Forging Ahead", LEXOLOGY, September 25, 2020, ~ (2020)
  78. Witten, Roger M., "The Increased Prosecution of Individuals Under the FCPA", Bloomberg Law Reports, December 22, 2009, ~ (2009)
  79. World Trade Organization, "Implementing the WTO TRIPS Agreement Through Partnership & Technical Cooperation", ~
  80. "Ensco in arbitration against Petrobras and Samsung Heavy", Offshore Energy Today, April 12, 2016, ~ (2016)
  81. "EnscoRowan wins $180M in drillship case against Samsung Heavy", Offshore Energy Today, May 17, 2019, ~ (2019)
  82. Behr, Nicolai, "Germany: Compliance issues arising for companies in Germany due to the new Coalition Agreement", Global Compliance News, December 26, 2021, ~ (2021)
  83. Esterl, Mike, "Siemens to Pay Huge Fine in Bribery Inquiry", The Wall Street Journal, December 15, 2008, ~ (2008)
  84. Rosenblum, Todd, "The demise of American soft power", The Hill, October 28, 2019, ~ (2019)
  85. Schubert, Siri, "At Siemens, Bribery Was Just a Line Item", The New York Times, December 20, 2008, ~ (2008)
  86. Zarroli, Jim, "Trump Used To Disparage An Anti-Bribery Law; Will He Enforce It Now?", NPR, November 8, 2017, ~ (2017)
  87. Ceresney, Andrew, "ACI’s 32nd FCPA Conference Keynote Address", November 17, 2015, ~ (2015)
  88. EUR-Lex, "Directive (EU) 2019", 1937 of the European Parliament and of the Council of 23 October 2019 on the protection of persons who report breaches of Union law
  89. Organisation for Economic Co-operation and Development, "OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions", ~
  90. "Stanford Law School, Foreign Corrupt Practices Act Clearinghouse", ~
  91. The White House, "Memorandum on Establishing the Fight Against Corruption as a Core United States National Security Interest", June 03, 2021, ~ (2021)
  92. The White House, "United States Strategy On Countering Corruption", December 2021, ~ (2021)
  93. Transparency International, "Corruption Perceptions Index", ~
  94. U.S. Department of Justice, "Accomplishments Under the Leadership of Attorney General Eric Holder", March 2015, ~ (2015)
  95. U.S. Department of Justice, "U.S. Attorney’s Office for the Central District of California, Director of South Korea’s Earthquake Research Center Sentenced to 14 months in Federal Prison for Money Laundering Stemming from Million Dollar Bribe Scheme", October 2, 2017, ~ (2017)
  97. U.S. Department of Justice, Criminal Division, "The Fraud Section’s Foreign Corrupt Practices Act Enforcement Plan and Guidance", April 5, 2016, ~ (2016)
  98. U.S. Department of Justice, Criminal Division, "Re: Guralp Systems Limited", August 20, 2018, ~ (2018)
  99. U.S. Department of Justice, Criminal Division, Fraud Section, "Declinations", ~
  100. U.S. Department of Justice, Criminal Division, Fraud Section, "U.S. v. Ban Ki Sang", Docket No. 16-CR-00831, ~
  101. U.S. Department of Justice, Criminal Division, Fraud Section, "United States v. Heon Cheol Chi", Docket No. 16-CR-00824: Indictment, ~
  102. U.S. Department of Justice, Criminal Division, Fraud Section, "U.S. v. Samsung Heavy Industries Co. Ltd", Docket No: 19-CR-00328-TSE, ~
  103. U.S. Department of Justice, Office of Public Affairs, "Attorney General Merrick B. Garland Delivers Remarks to the ABA Institute on White Collar Crime", Justice News, March 3, 2022, ~ (2022)
  104. U.S. Department of Justice, Office of Public Affairs, "New Jersey Real Estate Broker Pleads Guilty to Role in Foreign Bribery Scheme Involving $800 Million International Real Estate Deal", Justice News, January 5, 2018, ~ (2018)
  105. U.S. Department of Justice, Office of Public Affairs, "Samsung Heavy Industries Company Ltd Agrees to Pay $75 Million in Global Penalties to Resolve Foreign Bribery Case", Justice News, November 22, 2019, ~ (2019)
  106. U.S. District Court for Southern Distric, "Civil Docket for Case #: 4:19-cv-01410", ~
  107. U.S. District Court for Southern District of Texas (Houston), "Civil Docket for Case #: 4:19-cv-01410, Defendant Samsung Heavy Industries Co., Ltd.’s Notice of Removal (Document 1: Filed on April 18, 2019)", ~ (2019)
  108. U.S. Securities and Exchange Commission, "In the Matter of KT Corporation", Administrative Proceeding File No.: 3-20780, February 17, 2022, ~ (2022)
  109. U.S. Securities and Exchange Commission, "In the Matter of KT Corporation", Administrative Proceeding File No. 3-20780, Release No. 94279, February 17, 2022, ~ (2022)
  110. U. S. Securities and Exchange Commission, "KT Corporation", April 30, 2021, ~ (2021)
  111. "November 19, 2021", 2021
  112. "April 30, 2019", 2019
  113. U.S. Securities and Exchange Commission, "Largest South Korean Telecommunications Co. Agrees to Pay the SEC to Settle FCPA Charges", February 17, 2022, ~ (2022)
  114. U.S. Securities and Exchange Commission, "Spotlight on Foreign Corrupt Practices Act", ~
  115. World Trade Organization, "Review of the implementing legislation", ~
  116. World Trade Organization, "TRIPS Council regular meetings", ~

관련 논문AI추천

미국 해외부패방지법의 집행동향과 국내기업의 대응방안김성진, 이선재중앙법학회 · 중앙법학2014 · 제16권 제2호미국 해외부패방지법(FCPA)에 대한 현실주의적 고찰 - 국내적 함의와 대응 방안에 대하여 -강성용법학연구소 · 외법논집2017 · 제41권 제4호미국 연방법무부 기업범죄기소원칙의 변화와 한국 기업의 대응방안홍대운대검찰청 · 형사법의 신동향2022 · 제74호미국 부패방지법(FCPA)의 외국기업에의 적용 － ‘이중적’ 역외적용과 국제법적 함의 －이재민법학연구소 · 서울대학교 법학2020 · 제61권 제1호미국 Foreign Corrupt Practices Act에 관한 연구오택림사단법인 법조협회 · 법조2012 · 제61권 제6호미국 해외부패행위방지법과 그 역외적용최승재사법발전재단 · 사법2013 · 제1권 제24호

이 간행물의 다른 논문 (6건)

<독일과 한국의 제3자 뇌물수수죄에 대한 비교법 연구>장진환pp. 1-36공동정범과 개별 인과관계: 과실범의 공동정범 부정 논거고명수pp. 81-107사전자기록위작죄에서 ‘위작’의 의미 - 대법원 2020. 8. 27. 선고 2019도11294 전원합의체 판결 -신동훈pp. 109-148보안취약점 이용 온라인수색과 국가의 기본권 보호의무박희영pp. 149-182온라인수색의 도입 필요성과 한계 - 아동·청소년 대상 디지털 성범죄를 대상으로이원상pp. 183-212
원문 보기